26 de noviembre de 2002

INSTITUCIONES FINANCIERAS Y
SECTOR COOPERATIVO

Toda la República

                                                                      CIRCULAR CNBS No.059/2002

Señores:

Nos permitimos transcribir a ustedes, la Resolución aprobada por la Comisión Nacional de Bancos y Seguros, que literalmente dice:

“RESOLUCIÓN No.967/26-11-2002.-  La Comisión Nacional de Bancos y Seguros,

CONSIDERANDO:      Que la Comisión Nacional de Bancos y Seguros basada en la Ley contra el Delito de Lavado de Activos a través de la Unidad de Información Financiera, dependiente de la Superintendencia de Cumplimiento y Regímenes Especiales recibirá el Reporte de Transacciones en Efectivo, Reporte de Transacciones Financieras no en Efectivo, Reporte de Transacciones Múltiples y Reporte de Transacciones Atípicas de todas las Instituciones Supervisadas y de Otros Obligados no Supervisados.

CONSIDERANDO:      Que en el Capítulo VI “Reporte y Registros de Transacciones en Efectivo, Atípicas y Múltiple” del Reglamento para la Prevención y Detección del Uso Indebido de los Servicios y Productos Financieros en el Lavado de Activos, se establecen los plazos de presentación y la utilización de capturadores electrónicos (software).

CONSIDERANDO:      Que también es atribución de la Comisión a través de la Unidad de Información Financiera, dependiente de la Superintendencia de Cumplimiento y Regímenes Especiales la recepción, análisis y consolidación de la información contenida en los formularios que reciba de las instituciones supervisadas y otros obligados no supervisados, para el eficaz cumplimiento de la Ley contra el Delito de Lavado de Activos.

CONSIDERANDO:      Que para cumplir con los propósitos enunciados, la Gerencia de Informática, desarrolló un programa capturador (software) que permitirá a las instituciones supervisadas y otros obligados no supervisados a suministrar la información requerida en forma electrónica. 

CONSIDERANDO:      Que la Superintendencia de Cumplimiento y Regímenes Especiales a través de la Unidad de Información Financiera ha validado el programa capturador (software) por considerar que el mismo se ajusta a las necesidades requeridas.

POR TANTO:               Con fundamento en los artículos 6, 13 numeral 11), y 14 numeral 4) de la Ley de la Comisión Nacional de Bancos y Seguros; 31 al 39 de la Ley contra el Delito de Lavado de Activos; y, Capítulo VI del Reglamento para la Prevención y Detección del Uso Indebido de los Servicios y Productos Financieros; en sesión del 26 de noviembre de 2002, resuelve:

1.     Enviar a las Instituciones Financieras el programa capturador (software), desarrollado por la Gerencia de Informática de la Comisión Nacional de Bancos y Seguros, para que a partir del 1 de enero de 2003, reporten las transacciones requeridas por la Ley de Lavado de Activos con el nuevo capturador.

2.     Para efectos de facilitar a las Instituciones Financieras el cumplimiento de esta nueva regulación, se anexa un (1) Disco Compacto conteniendo el Programa Capturador (software) descrito en el numeral anterior.

3.     Comunicar la presente Resolución a las Instituciones Financieras y Sector Cooperativo.

4.     La presente Resolución es de ejecución inmediata.

 
ANA CRISTINA DE PEREIRA    JOSÉ O. MORENO GUARDADO
Presidenta   Secretario